“严监严管”态势正在持续。日前，在国浩律师（上海）事务所主办的第六期“上市公司月度合规沙龙活动”上，国浩上海办合伙人施蕾分享了一组数据：今年上半年，沪深交易所共有71家上市公司收到立案告知书，平均每月被立案的上市公司超过10家。
上述数据显示，因行政违法受到证监会立案调查的共68起。其中，信披违法达到53起、内幕交易6起、短线交易3起。此外，上半年共有123起证券行政处罚，按照案由统计，涉及信息披露的处罚占比超36%，涉及内幕交易的处罚占比近22%。
国浩上海办合伙人、金融证券合规委主任黄江东指出，在新“国九条”的指引下，上市公司面临“严刑峻法”的监管压力。强监管、严监管是长期趋势，行政处罚、民事赔偿、刑事追责的立体追责体系将更加完善，法律后果再度升级。同时，他强调，信息披露违法风险是上市公司面临的首要法律风险。
严监管下，上市公司如何做？黄江东认为，应避免做财务造假、粉饰报表、资金占用、违规担保、内幕交易、操纵市场等“踩红线”“打擦边球”的事；应高度重视合规管理、风险控制；做优做强主业，搞好产业经营，提升核心竞争力；同时，要高度重视资本经营，搞好市值管理。
