北交所做市商进一步扩容 至少5家券商已通过评估

近日多家券商已经收到了北交所股票做市交易业务评估测试通过函。

　　此前，北交所组织了做市商扩容的系统测试。截至目前，包括海通证券、国元证券、开源证券、首创证券在内，至少有5家券商获得了测试通过函。这些券商在取得通过函之后，即可向证监会申请北交所做市资格。

　　据悉，另有多家符合资质的券商也已向北交所提交了评估测试的预审材料，拟进一步完善后正式提交评估测试申请。

　　今年9月，“北交所深改19条”发布，对北交所做市商资格门槛进行了下调，旨在进一步增强北交所流动性。

　　至少5家券商通过测试

　　本轮做市商扩容启动至今，北交所已经向多家券商发送了北交所股票做市交易业务评估测试通过函。证券时报记者在采访中了解到，通过名单至少包括海通证券、国元证券、开源证券、首创证券以及某中小券商等5家券商。

　　根据规则，取得通过函的券商经证监会核准取得相应做市资质后，即可在北交所开展做市业务。上述部分券商表示，申请证监会核准做市资质的材料已基本准备完毕，将于近日抓紧向证监会提交申请。

　　10月中旬，有数家券商参与了北交所做市业务评估测试。具体测试内容包括，验证拟开展做市交易业务的会员技术系统能够按照业务规则正确进行前端控制并发送各类申报，能够按照北交所要求履行做市商报价义务；做市商自行模拟股价大幅波动情景并进行做市报价，验证报价控制能够达到做市规则中规定的有效做市报价要求；能够接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理，包括北交所做市商数量等信息的正常接收和揭示等。

　　“为评估拟开展北交所做市交易业务的会员技术系统准备情况，北交所联合中国结算、深证通共同搭建仿真测试环境。”北交所在测试方案中表示。

　　除了上述已获得测试通过函的券商，目前还有多家符合扩容资质的券商已向北交所提交了评估测试的预审材料，拟进一步完善后正式提交评估测试申请。

　　市场人士预计，近期做市商扩容落地后将为北交所市场进一步引入增量资金，北交所流动性有望持续改善，助力北交所吸引力不断攀升。

　　截至目前，北交所一共有15家做市商，包括中信证券、中信建投、银河证券等。

　　下调做市商资格门槛

　　部分券商积极申请做市商资格，一个重要原因在于北交所做市商门槛调低了。

　　9月1日，证监会对北交所做市商门槛进行了下调。此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。

　　据悉，对于专门申请北交所做市商资格的证券公司，证监会在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近一年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近一年新三板做市成交金额排名前50，其他条件保持不变。

　　有业内人士表示，根据下调后的净资本、分类评级和业务排名要求，符合扩容资质的证券公司在20家左右，其中多数为深耕新三板做市、参与北交所业务热情较高的中型券商。

　　“根据市场发展实际，本次拟制定与北交所市场特征更加匹配的做市商资质要求，允许符合条件的新三板做市商参与北交所做市业务，扩大北交所做市商数量。后续还将研究引入私募基金开展北交所做市交易业务。”证监会表示。

　　多家券商积极申请资格

　　证券时报记者注意到，9月以来，已有多家券商公告表示拟申请北交所做市商业务资格。

　　9月28日，长江证券公告称，公司董事会审议通过了《关于授权申请北京证券交易所股票做市交易业务资质并开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》。

　　10月17日，广发证券公告称，公司董事会审议通过了《关于公司申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》，同意公司在取得上市证券做市交易业务资格或经监管部门相关核准后，申请开通北交所做市交易权限，以及在开通权限后依据相关法律法规及业务规则开展北交所股票做市交易业务，同意授权公司经营管理层办理北交所股票做市交易权限开通等相关申请手续及开展该项业务的相关事宜。

　　10月28日，首创证券公告称，公司董事会审议通过《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》，同意公司根据中国证监会等监管机构的相关规定，申请北交所股票做市交易业务资格，并授权公司经营管理层根据监管要求办理业务资格申请及审批、备案等相关手续。

　　根据证券时报记者采访了解到的信息，首创证券本次申请已获得了北交所下发的做市交易业务评估测试通过函。