“现在，不少非法证券活动的宣传方式都较为隐蔽，网络犯罪追踪存在困难，相关网络诈骗事件最后要追回损失金额非常难。仅仅依靠公安、金融监管部门进行事后追查，效果不好并且时间已经晚了。因此，必须要将投资者教育、风险预警工作提到前端！”四川证监局相关工作人员向《证券日报》记者表示道。
近日，四川证监局指导华西证券投资者教育基地开展了防范非法证券活动及伪私募风险宣传活动。此次活动披露了多个案例，对“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”和“黑群”“黑APP”“伪私募”的宣传“套路”、特点及危害进行了充分说明，并提醒广大投资者警惕非法证券活动的风险。
投资者后期维权难
据介绍，今年以来，股市转暖、交投活跃，“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动死灰复燃，已有不少投资者上当受骗，损失惨重。其中，“杀猪盘”是一种新型的网络骗局。
“在‘杀猪盘’诈骗中，犯罪嫌疑人自称是某投资平台，并宣称自己已经从该投资平台中赚取了大量钱财，从而将受害人诱导至微信群、QQ群中。在群内，犯罪嫌疑人大肆宣传高额回报，引诱受害人向平台投资，但投资后却无法提现。”四川证监局工作人员介绍道。
案例显示，鲜某在2020年5月中旬，被朋友邀请进入一个微信股票群，群内的“老师”向大家推荐了“科尔证券公司”公司的客服QQ,让大家登录科尔证券网站下载安装APP。按照老师的推荐，鲜某先后通过3个手机网银分别向对方提供的18张银行卡号进行转账，买入“纵横游控股”共计290余万元。然而，这支股票后来持续暴跌，鲜某账户里面的钱几乎全部赔完。经公安机关调查，“科尔证券公司”是骗子编造的“荐股杀猪盘”，鲜某的钱全部被骗。
“如果是非法荐股，投资者后期维权其实非常困难。若非法荐股人士没有收取投资者‘保证金’或者没有与投资者产生直接经济往来的话，就无法直接证明投资者买卖股票的行为与其背后可能存在的股票操纵行为有关。他们在被查处以后会被没收非法所得，但投资者顶多追回保证金，很难得到其他赔偿。”上海汉联律师事务所律师宋一欣接受《证券日报》记者采访时表示，投资者应当首先确定荐股人士和机构是否为官方认可的持牌专业机构与工作人员，同时要保持高度警惕，以避免各类非法证券活动风险。
四川关闭配资网站23家
除了“非法荐股”与“杀猪盘”以外，“股市黑嘴”“场外配资”带来的危害和风险同样值得警惕。据悉，2020年以来，四川证监局在官网累计公示4批次“场外配资黑名单”，曝光辖区非法配资网络平台26家次，联合地方网信部门关闭配资网站23家。
另一方面，“黑群”“黑APP”成为开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动的工具，行为人借助微信、QQ、微博等工具创建群聊或开发上线APP应用，用于宣传、引流或招揽客户，甚至直接从事相关违法活动。四川证监局提醒，投资者需要警惕这类依托“黑群”“黑APP”开展的非法证券活动。
值得一提的是，近年来“伪私募”的危害也受到监管部门的关注。部分不法分子利用基金托管不当增信，或是诱骗投资者将款项直接汇入非募集账户，以达到挪用基金财产的目的。对此，四川证监局在本次活动中进行了三点提示：一是私募基金不强制要求托管，托管人职责不完全等同于管理人职责，基金托管也不等于资金进入了“保险箱”，投资者不应迷信“托管”，谨防管理人以“XX银行/券商托管”为宣传噱头，不当增信。二是投资打款须谨慎。投资人要细看合同，理清公司账户、募集账户、托管账户之间的关系，仔细核对合同中的投资者打款账户是否为募集账户，对将投资款打款至基金管理人及个人账户的要求，要坚决拒绝，高度警惕。三是投资者在认购基金后，应密切关注私募基金产品合规运行情况，要求私募基金管理人、私募基金托管人按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用等可能影响投资者合法权益的重大信息，以防资金财产被挪用。
