3月2日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对分公司负责人张新青采取出具警示函措施的决定。
江西证监局指出，中信证券江西分公司存在增加经营场所未及时向监管部门报告、向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信等六大问题。责令中信证券江西分公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送合规检查报告。
存在六大问题 责令增加内部合规检查次数
江西证监局指出，经查，发现中信证券江西分公司存在以下问题：一是负责人强制离岗期间审批了OA系统流程,实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。三是增加经营场所未及时向监管部门报告。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。
江西证监局认为，上述行为反映了中信证券江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条的规定。责令其在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。
券商分公司因各类问题收罚单时有发生
值得一提的是，作为经营的前线阵地，近年来券商分公司违规行为也时有发生。
2月21日，江西证监局向国泰君安江西分公司开出罚单，指出其存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。二是赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。国泰君安江西分公司对易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位。江西证监局决定对国泰君安江西分公司采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向提交书面整改报告。易思敏则被采取出具警示函措施。
1月，重庆证监局称，平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。因此，平安证券重庆分公司受到处罚后，4名相关责任人员也均受到了处罚。
