广东证监局6月2日消息，广州道恩投资管理有限公司（下称“道恩投资”）的合规风控负责人兼任基金经理，这一行为违反了相关规定，决定对道恩投资采取责令改正的行政监管措施。
行政监管措施决定书显示，道恩投资合规风控负责人兼任基金经理，不符合《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》关于私募基金管理人高管人员原则上不应兼职的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对道恩投资采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局表示，道恩投资应高度重视上述问题，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监会。广东证监局将视情况对整改落实情况进行检查。
