近日，北交所和全国股转公司联合发布了2024年第三季度证券公司执业质量评价结果。在这场激烈的角逐中，中信建投、民生证券和广发证券三家券商脱颖而出，占据排名榜的前三甲。
中信建投再度领跑
据最新执业质量评价结果显示，中信建投以140.82分的总成绩微弱领先，连续两个季度稳居榜首。尽管相比上一季度的152.08分有所下降，这主要归因于北交所发行并购和新三板推荐挂牌两项业务的得分下滑。
根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，评价指标涵盖专业质量、合规质量以及其他对评价有重要影响的专项指标。专业质量指标主要考察证券公司为企业和投资者提供专业服务的数量和金额，而合规质量指标则关注业务过程中的负面行为记录和监管措施情况。
民生证券强势崛起
紧随其后的是民生证券，其第三季度得分高达140.04分，较上一季度大幅提升29.57分，排名从第26位跃升至第二位。这一显著进步主要得益于北交所保荐业务和发行并购业务的出色表现。
广发证券稳步提升
广发证券也表现出色，从上一季度的第9名攀升至第3名，得分为139.48分。其排名的提升主要归因于北交所业务的得分增长。
此外，招商证券、开源证券、国金证券、银河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券等券商也在第三季度取得了不俗的成绩。值得注意的是，开源证券在北交所新三板研究业务方面依然保持领先地位，单项得分满分10分。
执业评价推动券商质量提升
执业质量评价旨在全面提升券商各项业务质量，推动北交所和新三板创新层、基础层的一体发展和制度联动。评价结果不仅报送证监会，还抄送各派出机构及中国证券业协会，作为日常监管的重要参考。
北交所并购重组市场活跃
从季度评价结果来看，北交所保荐业务和发行并购业务的表现成为影响券商排名的关键因素。近期，北交所举办的券商及上市公司并购重组座谈会进一步明确了政策导向，旨在激发并购重组市场活力，支持企业通过并购重组实现资源有效配置。
与会券商表示，正积极推进并购重组业务，并围绕提升审核效率、畅通沟通机制、细化执行标准等方面展开讨论。同时，他们也积极为北交所并购重组市场的发展建言献策，希望北交所能够提升并购重组审核的包容度，推出更多示范案例，吸引更多优质资产汇聚。
展望未来
北交所将继续发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用，支持上市公司向新质生产力方向转型升级。同时，针对中小企业特点，北交所将积极开展政策解读、制度培训等活动，推动企业提高运用并购重组工具的能力，进一步提升上市公司质量和投资价值。
目前，由东吴证券担任财务顾问的北交所公司旭杰科技正在筹划收购中新旭德新能源（苏州）有限公司不低于47%的股权事宜，这标志着北交所并购重组市场的又一积极进展。
